Cf-i for Compliance

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証券コンプライアンスシステム

証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」は、内部管理体制の確立を強力に推進するシステムで、多数の証券会社に採用されています。

お客様の課題

サービス概要

投資家保護、証券市場の透明性確保の観点から金融庁による検査が強化され、金融機関に対する勧告・処分が増加するとともに、証券会社の業務的・社会的ダメージも増大しています。勧告の多くは、内部管理体制の再構築を求めるものであり、組織・教育・システムなどを含む総合的なコンプライアンス体制の確立が急務となっています。証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」は、この内部管理体制の確立を強力に推進するシステムで、多数の証券会社に採用されています。

Cf-i for Compliance サービス概要

適用業務・提供サービス

証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」の、「金融商品取引業者等検査マニュアル」の内容に沿ったチェックテンプレート群により、的確で効率的なリスク管理を実現します。また、テンプレート群は、有店舗リテール証券、ネット証券、ホールセール証券、といったさまざまな業態に合わせて対応しています。

特長・機能

証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」のチェックテンプレート群で、コンプライアンス体制の確立を支援します。

導入のメリット・効果

  • 掲載されている製品、会社名、サービス名、ロゴマークなどはすべて各社の商標または登録商標です。

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