Cf-i for Compliance

• 証券コンプライアンスシステムを導入し、内部管理体制を確立したい。

投資家保護、証券市場の透明性確保の観点から金融庁による検査が強化され、金融機関に対する勧告・処分が増加するとともに、証券会社の業務的・社会的ダメージも増大しています。勧告の多くは、内部管理体制の再構築を求めるものであり、組織・教育・システムなどを含む総合的なコンプライアンス体制の確立が急務となっています。証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」は、この内部管理体制の確立を強力に推進するシステムで、多数の証券会社に採用されています。

証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」の、「金融商品取引業者等検査マニュアル」の内容に沿ったチェックテンプレート群により、的確で効率的なリスク管理を実現します。また、テンプレート群は、有店舗リテール証券、ネット証券、ホールセール証券、といったさまざまな業態に合わせて対応しています。

証券コンプライアンスシステム「Cf-i for Compliance」のチェックテンプレート群で、コンプライアンス体制の確立を支援します。

• 一律集中取引チェック
• 矛盾売買チェック
• 売買依存度チェック
• インサイダー取引チェック
• 売買相関チェック
• 注意顧客チェック
• ファイナンス／募集銘柄チェック
• 両建注文取引チェック
• 適合性チェック
• 仮装/馴れ合い取引チェック
• 短期売買チェック
• 空売り注文チェック
• 過当回転売買チェック
• 借名／なりすまし取引チェック
• 売買損チェック
• 内部者情報マッチングサポート
• 乗り換えチェック

• 証券業における内部管理体制の再構築を実現します。
• 「金融商品取引業者等検査マニュアル」に準じたチェックテンプレートにより、的確で効率的なリスク管理が可能です。